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0　指南說明

　　本指南中所稱的文獻資源發(fā)展協(xié)作指兩個或多個高等學校圖書館(包括同一母體機構所屬的獨立的圖書館，如總館和學院圖書館、各學院圖書館之間，等等)之間為實現(xiàn)共同的目標，通過雙邊或多邊協(xié)議共同或分工建設某一(些)學科或某類型文獻的過程或行為。

　　文獻資源發(fā)展協(xié)作是圖書館文獻資源發(fā)展的組成部分。由于文獻資源發(fā)展協(xié)作是一項雙邊或多邊的行為，涉及參與各方的義務、權利及利益分配，勢必面臨利弊評估、操作、經濟及法律等諸多層面的問題。本指南希望通過對文獻資源發(fā)展協(xié)作的一般性原則、范圍、操作規(guī)程的描述，為開展文獻資源發(fā)展協(xié)作提供一個參照、交流的框架;也為圖書館規(guī)劃文獻資源發(fā)展協(xié)作項目的計劃者、決策者和執(zhí)行者提供一個基本的工具。鑒于需要明確協(xié)作范圍、規(guī)定參與各方義務及權利、提供評估項目得失及解決爭端的基本依據(jù)，所以，編制書面文獻資源發(fā)展協(xié)作文件，對任何開展文獻資源發(fā)展協(xié)作的圖書館來說，都很重要。本指南提出一個文獻資源發(fā)展協(xié)作文件內容的基本項目，供有關人員參考。

　　制訂本指南的目標是：⑴確定文獻資源發(fā)展協(xié)作的基本原則;⑵提出高校圖書館文獻資源建設協(xié)作的一般性操作規(guī)程;⑶確定文獻資源發(fā)展協(xié)作文件編制的指導原則和基本內容。

　　本指南可單獨使用，制訂文獻資源發(fā)展協(xié)作方面的規(guī)章制度;也可作為《文獻資源發(fā)展政策編制指南》的一個組成部分，在編制文獻資源發(fā)展政策時，對文獻資源發(fā)展協(xié)作做詳細的規(guī)定。

1 文獻資源發(fā)展協(xié)作的指導原則

　?、乓浴吨腥A人民共和國高等教育法》和《普通高等學校圖書館規(guī)程》為指導，以所在高等學校的學科發(fā)展規(guī)劃和學生培養(yǎng)目標為依據(jù)。

　?、莆墨I資源發(fā)展協(xié)作應在相關國際公約和國家法律許可范圍內進行。

　?、俏墨I資源發(fā)展協(xié)作應符合本館的文獻資源發(fā)展政策。

　?、葢鶕?jù)圖書館實際選擇適合于通過協(xié)作發(fā)展的學科、類型或服務手段的文獻。

　?、砷_展文獻資源發(fā)展協(xié)作應遵循自主原則、平等原則、分工原則、互惠原則、增益原則、透明原則。參與各方應切實履行協(xié)議規(guī)定的權利及義務。

2 文獻資源發(fā)展協(xié)作的類型

　　開展文獻資源發(fā)展協(xié)作，通常是因參與館遇到無法獨自克服的困難，如經費短缺、館舍不足、專業(yè)人員不足等，或出于某種策略希望通過其他圖書館滿足本館需求而采取的合作。協(xié)作項目可以根據(jù)其不同屬性劃分類型，如協(xié)作的區(qū)域性、參與各方母體機構的性質、協(xié)作的內容，等等。較為常見的類型有：

　　2.1 根據(jù)文獻類型劃分

　　參與館分別著重發(fā)展某種類型文獻的收藏，從而保證各類型文獻收藏的完整性。

　　2.2 根據(jù)文獻主題劃分

　　以參與館的文獻發(fā)展政策為基礎，在協(xié)作范圍內分工負責某(些)學科的文獻發(fā)展，從而使參與各方共同擁有一個(些)學科相對完全的文獻收藏。

　　2.3 根據(jù)文獻語種劃分

　　以參與館的文獻發(fā)展政策為基礎，以終端用戶對文獻語種的需求為依據(jù)，在協(xié)作范圍內分工負責某(些)學科的某(些)語種文獻的發(fā)展，從而使參與各方共同擁有一個(些)學科相對完全的多語種文獻收藏。

　　2.4 根據(jù)文獻載體劃分

　　某個(些)館根據(jù)經費及設備情況，重點收藏某種載體的文獻。

　　2.5 根據(jù)使用情況劃分

　　各參與館根據(jù)本館的需要收藏核心文獻和高使用率的文獻，形成互為最終文獻保障的共同體。

　　2.6根據(jù)文獻價格劃分

　　根據(jù)各參與館的文獻發(fā)展政策及經費情況，分工收集協(xié)作范圍內的高價文獻。

　　2.7 根據(jù)圖書館員的專業(yè)優(yōu)勢劃分

　　由于圖書館人員編制的限制及業(yè)務組織的困難，文獻發(fā)展館員的專業(yè)背景通常不能涵蓋母體的專業(yè)設置。通過各圖書館文獻發(fā)展學科館員的協(xié)作——如幫助制訂相關學科文獻發(fā)展政策，提供學科核心書目、核心出版社、權威文獻(尤其是期刊及數(shù)據(jù)庫)，等等——可以彌補參與館在某些學科文獻發(fā)展方面的不足。

3 文獻資源發(fā)展協(xié)作的組織模式

　　文獻資源發(fā)展協(xié)作通常有兩種組織模式：

　　3. 1 分布型：在該模式中參與館根據(jù)協(xié)議各自承擔相應的任務;參與館的責任、投入及提供的服務是基本對等的。因此，這種模式比較適合規(guī)模及任務均相似的圖書館。這類模式的經費通常由各參與館自行承擔。

　　3. 2 集中型：在該模式中某一個(些)館需要承擔較大的責任及投入，提供更多的服務，甚至起到“圖書館的圖書館”的作用，從而具有較大的話語權。這種模式的經費通常全部或部分來自撥款。

4 文獻資源發(fā)展協(xié)作的操作模式

　　文獻資源發(fā)展協(xié)作通常有兩種操作模式：

　　4.1 合作發(fā)展：在該模式中參與館根據(jù)協(xié)議規(guī)定將所承擔的經費集中，統(tǒng)一采購文獻，根據(jù)協(xié)議規(guī)定提供使用。電子文獻的集團采購是這種模式的典型。

　　4.2 分工發(fā)展：在該模式中參與館根據(jù)協(xié)議規(guī)定購買各自負責的文獻，根據(jù)協(xié)議規(guī)定提供服務。該模式比較適合傳統(tǒng)載體文獻的協(xié)作。

5 文獻資源發(fā)展協(xié)作的一般性操作規(guī)程

　　5.1 評估館藏文獻的質量

　　在建立文獻資源發(fā)展協(xié)作項目之前，協(xié)作各方應依據(jù)同一標準及方法對計劃進行發(fā)展協(xié)作的領域的館藏文獻質量進行評估，根據(jù)比較結果確定協(xié)作的基礎。

　　5.2制定協(xié)作領域的文獻資源發(fā)展方針

　　協(xié)作各方應在館藏評估的基礎上制訂協(xié)作領域的文獻資源發(fā)展方針，使用統(tǒng)一的格式和術語明確說明本館該領域文獻發(fā)展的目的、現(xiàn)狀、目標、范圍等，為確定協(xié)作項目總體目的、目標、范圍和內容提供依據(jù)。

　　5.3確定協(xié)作的目的、目標、范圍和內容

　　在建立文獻資源發(fā)展協(xié)作項目時，參與各方應對協(xié)作的目的、目標、范圍和內容做出明確的界定，并要充分考慮協(xié)作對各館工作產生的影響，制定適當?shù)拇胧?/span>

　　5.4 確定協(xié)作的組織形式和管理運行機制

　　協(xié)作的參與各方應根據(jù)協(xié)作的目的、內容和范圍選擇適當?shù)慕M織形式，建立決策、執(zhí)行和顧問機構，明確各自的職權范圍和問責制度。

　　5.5 確定參與方的職責和分工

　　綜合考慮各參與館的優(yōu)勢、特色;分工時應無遺漏地覆蓋協(xié)作的范圍和內容;各方承擔的職責應有助于目的和目標的實現(xiàn)。

　　5.6 測算總的投入及參與各方的分擔額度

　　按照協(xié)作的目的、目標、范圍、內容以及運行成本測算投入;在投入確定后，應縝密地分配使用經費。

　　5.7 簽署協(xié)議

　　文獻資源發(fā)展協(xié)作各方在開始實施協(xié)作之前簽署一份明確詳盡的協(xié)議作為協(xié)作項目運作的指導、規(guī)范和解決爭執(zhí)的依據(jù);協(xié)議也是文獻資源發(fā)展協(xié)作獲得主管機構批準、獲得政策、經費和人員支持及考評項目的藍本。一份文獻資源協(xié)作協(xié)議應包括以下幾項要素：

　?、?協(xié)作的背景和目的;

　?、?協(xié)作的性質;

　?、?協(xié)作的目標;

　?、?協(xié)作的原則;

　?、?協(xié)作領域或范圍;

　　⑹ 協(xié)作所依據(jù)的法律;

　?、?參與成員及管理\實施機構;

　　⑻ 協(xié)作時間;

　?、?預算及經費;

　　⑽ 協(xié)作各方的權利與義務及服務條款;

　?、?協(xié)作的風險防范機制;

　　⑿ 協(xié)議的續(xù)簽、協(xié)作成員的接納與退出;

　?、?協(xié)議的終止。

6 影響文獻資源發(fā)展協(xié)作的因素

　　由于文獻資源發(fā)展協(xié)作是和特定的環(huán)境相關的，因此參與館應定期評估文獻資源發(fā)展協(xié)作項目，根據(jù)新的信息環(huán)境和技術環(huán)境修正、調整甚至終止項目。影響協(xié)作的因素主要有：

　　6.1 機構因素：母體機構任務或規(guī)模的變化勢必導致圖書館任務的變化，從而影響協(xié)作的內容、規(guī)模及投入。母體機構或圖書館本身政策性的改變，如學科調整、院校合并、或文獻資源發(fā)展的重點轉移，都會影響協(xié)作的開展。

　　6.2 法律因素：文獻資源發(fā)展協(xié)作項目都應根據(jù)相關法律的變化而做出調整。

　　6.3 心理因素：圖書館固有的“自給自足”觀念、評估與排名、用戶對本館文獻資源的心理依賴、圖書館員的職業(yè)榮譽感、以及圖書館擔心失去對其資源的控制等因素會對圖書館決策者參與或繼續(xù)開展協(xié)作產生影響。

　　6.4 管理機制因素：館際協(xié)作必然促進管理體制的改革和創(chuàng)新，需要協(xié)作各方根據(jù)協(xié)作內容形成新型的、更具靈活性的、開放的體制。如：協(xié)作組織的建構、管理部門和執(zhí)行部門的分工、管理人員的選擇和任命、報告制度和問責制度的制定、成員權利和義務的確定、財務制度和財產管理制度、運作的透明度等等，都是決定協(xié)作成敗的關鍵。

　　6.5 技術因素：技術的發(fā)展會給文獻資源發(fā)展協(xié)作提供更為便利的方法。它不僅會帶來新的協(xié)作契機，也會導致協(xié)作內容和形式不斷發(fā)展。

　　6.6 條件因素：經費、人員和館舍以及協(xié)作館之間的距離是促生和制約文獻信息資源建設協(xié)作的四個主要因素。協(xié)作各方應該在這些因素的制約下制訂可行的協(xié)作目標，優(yōu)勢互補，優(yōu)化各自的文獻資源以提高服務能力。

　　6.7 文獻本身的因素：協(xié)作中應認真處理核心文獻和邊緣文獻、高使用率文獻和低使用率文獻、研究性文獻和教學用文獻的關系，應體現(xiàn)文獻保障的深度，并根據(jù)不同載體、不同類型文獻制訂相應的文獻資源發(fā)展協(xié)作計劃。

7 文獻資源發(fā)展協(xié)作項目的評估

　　文獻資源發(fā)展協(xié)作項目的成敗是由多種因素造成的。在建立文獻資源發(fā)展協(xié)作項目的同時，就應該確定若干具有普遍意義的指標，從而能夠客觀、準確、清晰地衡量一個文獻資源發(fā)展協(xié)作項目的得失。

　　文獻資源發(fā)展協(xié)作的評估根據(jù)實施階段的不同可分為：

　　7.1對項目可行性的評估

　　即圖書館、圖書館的母體機構或教育主管機構就是否需要建立或加入一個文獻資源發(fā)展協(xié)作項目而開展的評估。對項目可行性的評估就是針對現(xiàn)實與目標的差距，通過對當前文獻資源發(fā)展工作各個方面的測評，回答諸如以下的問題，從而確定適合協(xié)作各方的路徑、方法和組織形式。

　　⑴ 預期的目標是否可以通過協(xié)作實現(xiàn);

　?、?是否已經存在可以借助的協(xié)作項目，或是否需要啟動一個新的協(xié)作項目;

　?、?如何界定協(xié)作項目的范圍和規(guī)模;

　?、?應該采取什么樣的組織形式，等等。

　　7.2 對項目執(zhí)行狀況的評估

　　即對正在進行中的項目的表現(xiàn)進行的評估。通過評估，確定項目的執(zhí)行情況是否符合項目的目標，是否滿足項目成員的期望，需要做出哪些調適，等等。其主要內容包括：

　　7.2.1 評估文獻資源發(fā)展協(xié)作的效益

　　針對一個協(xié)作項目的實行情況以及參與各方承擔任務的各項支出成本和效益，考察是否實現(xiàn)建立或參加該項目的初衷，從而進行調整和優(yōu)化，為決策提供依據(jù)。

　　7.2.2 評估文獻資源發(fā)展協(xié)作的效率

　　協(xié)作項目應充分考慮提供文獻的時間對教學科研之現(xiàn)實的或未來的適時促進作用。

　　7.2.3 評估項目成員履行職責的情況

　　評估項目實施過程中項目成員是否遵守項目章程，是否履行成員職責。評估主持機構根據(jù)項目章程中的有關規(guī)定，制定相應的評估指標、取值方法、權重體系、計算方法和評分標準，并根據(jù)評估結果對每個成員的表現(xiàn)做出客觀的評價。

　　7.3 對文獻資源發(fā)展協(xié)作項目前景的評估。

　　項目參與方應在適當?shù)臅r機對項目在新形勢下繼續(xù)開展的必要性和可行性進行評估，并根據(jù)結果對項目的目的、目標、范圍、內容、管理和運行體制進行調整。