1 導(dǎo)言

韓國(guó)圖書館趨勢(shì)

圖書館不斷發(fā)展變化，韓國(guó)圖書館運(yùn)作范式也發(fā)生了轉(zhuǎn)換?；诠蚕眇^藏的在線取用取代了以印刷型資料為主的擁有，以圖書館為中心的各種服務(wù)也轉(zhuǎn)換為以用戶為中心的各種服務(wù)。如何協(xié)調(diào)紙本資源與電子資源和保存文獻(xiàn)成為當(dāng)前在韓國(guó)主要關(guān)注的問題。韓國(guó)高校圖書館訂閱網(wǎng)上資源的主要是預(yù)算縮減、用戶對(duì)新資源的期待值和需求量劇增、合理使用、存檔、無標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)模型和在線資源效用評(píng)估等等問題。因此，聯(lián)盟的組建成了必須，而KERIS在組織這類聯(lián)盟的過程中扮演著重要的角色。

2 KERIS、RISS 概述

KERIS簡(jiǎn)史及其主要活動(dòng)

1999年1月成立，隸屬于教育與人力資源發(fā)展部（Ministry of Education and Human Resources Development, MOEHRD），執(zhí)行政府機(jī)關(guān)職能；與此同時(shí)，頒布了韓國(guó)教育與科研情報(bào)服務(wù)部(Korea Education and Research Information Service, KERIS)法案。KMEC 和 KRIC 兩個(gè)機(jī)構(gòu)也并入KERIS，KMEC的主要對(duì)象是為中小學(xué)，1996年9月，它開通了全國(guó)第一個(gè)綜合性教育情報(bào)服務(wù)系統(tǒng)–EDUNET。KRIC 服務(wù)于學(xué)術(shù)網(wǎng)站，是用于增強(qiáng)國(guó)家科研競(jìng)爭(zhēng)力的首要服務(wù)系統(tǒng)，其于1998年5月開通了“科研情報(bào)服務(wù)系統(tǒng)（Research Information Service System, RISS）”。

2001年3月，信息與通信部（Ministry of Information and Communication）認(rèn)定KERIS為“國(guó)家教育與科研信息中心（ National Education and Research Information Center）”。

2002年4月，MOEHRD指定KERIS為“國(guó)家教育信息系統(tǒng)（National Education Information System, NEIS）”的國(guó)家運(yùn)營(yíng)中心。

2002年，國(guó)家教育資源共享系統(tǒng)（National Educational Resource Sharing System）和國(guó)家數(shù)字圖書館支撐系統(tǒng)（National Digital Library Support System）開通。

2003年11月，全國(guó)所有高校及科研院所全部納入RISS。為了實(shí)現(xiàn)韓國(guó)教育資源及工作流程的標(biāo)準(zhǔn)化，2004年12月，KERIS獲得韓國(guó)教育元數(shù)據(jù)KEM（KS X 7001）資質(zhì)，2005年7月，獲得ISO 9001 質(zhì)量管理系統(tǒng)認(rèn)證。

RISS的背景、紀(jì)事和主要任務(wù)

RISS 提供國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)源信息、著名學(xué)術(shù)期刊全文及學(xué)位論文服務(wù)的取用服務(wù)，為世界水平的科研競(jìng)爭(zhēng)力做貢獻(xiàn)。RISS是一個(gè)國(guó)家級(jí)的學(xué)術(shù)研究資源服務(wù)系統(tǒng)，1998年開通之際，就有44,000注冊(cè)用戶。2006年4月，注冊(cè)用戶已逾840,000，使用率五年內(nèi)增長(zhǎng)十倍。個(gè)人注冊(cè)用戶中，半數(shù)以上為研究生、本科生，10%的用戶為大學(xué)教授和科研人員。

RISS主要提供了大學(xué)圖書館藏書的集成檢索，提供館際信息共享、國(guó)內(nèi)論文原文和國(guó)外數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，提供諸如聯(lián)合目錄、館際互借、論文提交等服務(wù)，以促進(jìn)科研信息的共享。RISS是一個(gè)供各高校及相關(guān)研究機(jī)構(gòu)使用的先進(jìn)的信息服務(wù)系統(tǒng)，具體而言，它建立在單個(gè)圖書館之上的集成與互聯(lián)的基礎(chǔ)上，并且通過鏈接國(guó)外學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)提供服務(wù)。數(shù)字資源調(diào)度系統(tǒng)置于KERIS之中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)配置于KERIS成員館并與KERIS集成系統(tǒng)互連。在此系統(tǒng)之下，書目數(shù)據(jù)、學(xué)術(shù)論文信息、原文信息通過RISS進(jìn)行系統(tǒng)整合，web界面提供整合檢索或簡(jiǎn)單檢索入口和學(xué)位論文原文服務(wù)，沒編入交叉引用系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)的論文可以通過借閱或復(fù)印獲得。

3 KERIS在線資源的商務(wù)模型

KERIS聯(lián)合采購(gòu)簡(jiǎn)史

RISS針對(duì)國(guó)外的主要活動(dòng)之一是獲得國(guó)外在線資源全國(guó)授權(quán)，推動(dòng)高校圖書館聯(lián)合采購(gòu)。為保證外文學(xué)位論文全文庫(kù)、電子圖書、新出版期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)的訪問，KERIS已獲得14個(gè)國(guó)外數(shù)據(jù)庫(kù)的全國(guó)學(xué)術(shù)性授權(quán)，全國(guó)授權(quán)旨在努力降低成本與提高使用效率。1999年開始，KERIS開通4個(gè)網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫(kù)： OCLC FirstSearch、ACM Portal、LC CDS和PRISM，至2006年，數(shù)據(jù)庫(kù)擴(kuò)大到14個(gè)，分別是：OCLC FirstSearch、ACM Portal、 LC CDS & OCLC Cataloging、 DDOD、 PQDT、 JCR、 NetLibrary、 PML、OED、Westlaw、Scopus、 LION、Education Collection和Safari。組織一個(gè)相互合作的采購(gòu)聯(lián)盟很大程度上影響著購(gòu)買者價(jià)格談判、定價(jià)和合同條款方面的話語權(quán)。1999年，聯(lián)合采購(gòu)之初，七個(gè)聯(lián)盟共有38所高校加入。2005年，KERIS已經(jīng)組建了81個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)聯(lián)盟，143所學(xué)術(shù)圖書館及政府機(jī)關(guān)加入了全國(guó)性的聯(lián)合采購(gòu)。

2005年度的數(shù)據(jù)庫(kù)授權(quán)估價(jià)為29億美元，KERIS補(bǔ)貼30-40%。對(duì)于OCLC FS、 DDOD、OED、 ACM，KERIS全額支付。其他數(shù)據(jù)庫(kù)，由KERIS出面組團(tuán)，一般根據(jù)聯(lián)盟所擁有的運(yùn)作基金量，由KERIS支付30%許可證費(fèi)，其余70%由參加館支付。

4 KERIS聯(lián)盟模式

全國(guó)學(xué)術(shù)性授權(quán)與聯(lián)合購(gòu)買聯(lián)盟

KERIS采用兩種聯(lián)盟模式，一種是全國(guó)學(xué)術(shù)性授權(quán)模式（全國(guó)范圍的授權(quán)模式），另一種是合作購(gòu)買（共同采購(gòu)）模式。從網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫(kù)開始，KERIS進(jìn)一步開展了電子圖書的聯(lián)盟模式，根據(jù)出版商的政策形成了訂閱或購(gòu)買兩種模式。一旦KERIS組成了一個(gè)全國(guó)學(xué)術(shù)性授權(quán)聯(lián)盟，KERIS及其成員館就會(huì)組成委員會(huì)就會(huì)評(píng)估其服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)內(nèi)容及服務(wù)方式，這里有一個(gè)正規(guī)的程序成立有圖書館館員和教授組成的委員會(huì)來進(jìn)行服務(wù)評(píng)估。圖1進(jìn)行了合作購(gòu)買與全國(guó)學(xué)術(shù)性授權(quán)的比較，左邊表示合作購(gòu)買，右邊表示全國(guó)學(xué)術(shù)性授權(quán)。盡管所購(gòu)買的數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)于非成員館來說有時(shí)間限制，但是全國(guó)學(xué)術(shù)性授權(quán)仍然更有益于成員館和非成員館。

圖1 合作購(gòu)買與全國(guó)學(xué)術(shù)性授權(quán)的比較

Evans (2000)提出三個(gè)資源共享概念：一、合作館藏：一種兩個(gè)或兩個(gè)以上的圖書館協(xié)議各自館的“首要收藏責(zé)任”范圍，在此基礎(chǔ)上免費(fèi)交換資料的機(jī)制；二、協(xié)同采購(gòu)：兩個(gè)或兩個(gè)以上圖書館協(xié)議購(gòu)買某種資料，各出一部分費(fèi)用，存放于一個(gè)或多個(gè)成員館。三、聯(lián)合采購(gòu)：成員館聯(lián)合訂購(gòu)某一資源或服務(wù)，各個(gè)成員館都得到這個(gè)產(chǎn)品與服務(wù)。因此，KERIS全國(guó)學(xué)術(shù)性授權(quán)模式兼具了協(xié)同采購(gòu)和聯(lián)合采購(gòu)兩種概念。

全國(guó)學(xué)術(shù)性授權(quán)的選擇標(biāo)準(zhǔn)

選擇全國(guó)學(xué)術(shù)性授權(quán)的主要標(biāo)準(zhǔn)有七點(diǎn)：

1 研究的強(qiáng)烈需求

2 高質(zhì)量

3 在多個(gè)主題領(lǐng)域居領(lǐng)先地位

4 擴(kuò)大在線資源的學(xué)科覆蓋面

5 談判后價(jià)格好

6 任意用戶在線環(huán)境的友好度

7 資源提供全國(guó)學(xué)術(shù)性授權(quán)模式

此外，7個(gè)參數(shù)優(yōu)先次序排列如下：內(nèi)容、保存性、覆蓋面、流通性、效用性、可獲得性、需求／必要性。（見表Ｉ）

全國(guó)學(xué)術(shù)性授權(quán)的補(bǔ)貼策略

高校的補(bǔ)貼政策根據(jù)各自的FTE（full-time equivalent，）、上一年度的使用率及KERIS對(duì)大學(xué)資源共享的評(píng)價(jià)的不同而不同。KERIS公布的補(bǔ)貼率為總授權(quán)費(fèi)用的２５－３０％，如果能得到該資源永久使用權(quán)，則補(bǔ)貼率為５０－１００％。大多的全國(guó)學(xué)術(shù)性授權(quán)都獲得了基金配套。有了一定比例的政府資助，小圖書館也能受益，這些大學(xué)的研究人員可以利用晚上時(shí)間注冊(cè)并訪問RISS。在全國(guó)學(xué)術(shù)性授權(quán)定價(jià)范圍內(nèi)，最少保證了三年時(shí)間的KERIS補(bǔ)貼下限，此項(xiàng)會(huì)寫入合同書以確保數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品的續(xù)訂。對(duì)于電子圖書聯(lián)盟，KERIS大概提供４０％補(bǔ)貼。

參照２００５年統(tǒng)計(jì)調(diào)查，韓國(guó)高校在線資源的平均預(yù)算為210,000美元，三分之一的四年制本科高校預(yù)算每年不足50,000美元。同美國(guó)頂尖高校相比，２０００年，韓國(guó)高校館藏量只有美國(guó)高校館藏量的１０％，用于專著的預(yù)算增長(zhǎng)大致相當(dāng)，圖書館平均預(yù)算水平卻只相當(dāng)于美國(guó)二十分之一。

FTEs分組與層次

韓國(guó)400所高校中，大約有200所為四年制本科型高校，但圖書館的數(shù)量因高校合并或被接管等原因而減少。業(yè)已建立的定價(jià)辦法或基于卡內(nèi)基分類（Carnegie classification）或是基于FTE計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)確定。參照卡內(nèi)基的大學(xué)分類的“博士科研擴(kuò)展法(Doctoral Research-Extensive)”，比較兩國(guó)，發(fā)現(xiàn)在博士科研擴(kuò)展組中，也就是博士學(xué)位授予權(quán)多于15個(gè)專業(yè)，每年授予博士學(xué)位多于50人的學(xué)校，在美國(guó)有151所高校，而韓國(guó)只有38所大學(xué)入圍。

KERIS全國(guó)學(xué)術(shù)性授權(quán)的組別變動(dòng)情況如下：

表II 價(jià)格分組模式（案例1）

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表III 價(jià)格分組模式 (案例2)

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表IV 價(jià)格分組模式（案例3）

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在KERIS定價(jià)模型中，F(xiàn)TEs根據(jù)研究生院的入學(xué)學(xué)生與研究人員的數(shù)量計(jì)算的。2003年，因標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，新增Ｄ組。模型Ｉ（見表II）適用于多種機(jī)構(gòu)，非贏利性機(jī)構(gòu)可劃歸Ｅ組，包括。模型II（見表III）對(duì)非贏利機(jī)構(gòu)的分類更細(xì)。JCR聯(lián)盟采用了模型II。模型III（見表IV），用于學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品，大學(xué)被分成碩士與博士學(xué)位設(shè)置情況兩種。FTE有時(shí)還要考慮特定學(xué)科的特殊專業(yè)設(shè)置情況，比如Westlaw的組團(tuán)就會(huì)。

5 KERIS電子圖書聯(lián)盟

電子圖書聯(lián)盟背景、概述

2000年，韓國(guó)公共圖書館開始提供電子圖書服務(wù)，帶動(dòng)起高校等圖書館。通常電子資源，如電子期刊、網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫(kù)、手冊(cè)等廣泛應(yīng)用于高校圖書館供學(xué)術(shù)科研使用。當(dāng)時(shí)，電子圖書僅作為紙本圖書的數(shù)字化形式，最先由網(wǎng)絡(luò)書店提供給讀者。在高校圖書館的資源共享過程中，英文電子書占據(jù)主要地位。在線數(shù)據(jù)庫(kù)與網(wǎng)上期刊的共享網(wǎng)絡(luò)開始于1990年代，但由于缺乏標(biāo)準(zhǔn)軟硬件等的支持，在線圖書并未得到順利推廣。2002年，Hyatt和Connaway（2002）指出，netLibrary電子書推動(dòng)了經(jīng)銷商主導(dǎo)采購(gòu)模式；相應(yīng)地，電子書管理系統(tǒng)研究也有助于評(píng)價(jià)經(jīng)銷者選擇的方法是否適用。

KEBIS于2002年建立了最初階段的電子圖書聯(lián)盟（見圖2），當(dāng)屬亞太地區(qū)第一個(gè)也是最大的電子書聯(lián)盟。 而且該聯(lián)盟也是第一次嘗試在英文電子書方面建立共享模式。從2002年至今，約有90所高校加入。OCLC netLibrary的圖書品種從2002年開始選取，建立了4個(gè)不同的電子書館藏?cái)?shù)據(jù)庫(kù)。Safari Tech 圖書在線于2003年進(jìn)入。這兩個(gè)產(chǎn)品的主要不同是訂購(gòu)方法的不同，一個(gè)是訂閱方式另一個(gè)是購(gòu)買方式。

圖2 ?KERIS 聯(lián)盟（ACE）主頁(yè)

電子圖書聯(lián)盟利弊

估計(jì)有60-70%的高校圖書館有大量的專著復(fù)本，但流通卻象期刊館際互借服務(wù)使用一樣并不普遍。所以，從圖書館工作來看，電子書（尤其是netLibrary的電子書）聯(lián)盟在圖書館資源訪問、成本節(jié)約、許可授權(quán)、版權(quán)、采訪及資源管理方面都是一種高效的管理運(yùn)作模式，優(yōu)點(diǎn)如下：（見圖3）

–?訪問方面。聯(lián)盟成員都有權(quán)訪問與共享聯(lián)盟所建立的電子書資源，并且共享資源不斷累積；

–節(jié)約成本方面。在排架、人事、維護(hù)及流通方面節(jié)約了相應(yīng)成本；

–?授權(quán)與版權(quán)方面。一次性支付及購(gòu)買模式優(yōu)于原來的限制性定價(jià)與訪問模式。訪問模式尤其適合更新周期極短的學(xué)科；

–采訪與資源管理。netLibrary保證為圖書館提供永久訪問權(quán)限，存檔就不需多慮了；

–?服務(wù)。所有權(quán)與遠(yuǎn)程訪問權(quán)并具。

當(dāng)然也存在一些不足：聯(lián)盟是按種訂購(gòu)的，出版商的政策決定了電子書的服務(wù)，而價(jià)格增長(zhǎng)也無法估量。越來越多的出版商要求考慮更復(fù)雜多樣的訂閱選擇，如多復(fù)本，額外費(fèi)用等。品種選擇對(duì)聯(lián)盟來說是個(gè)復(fù)雜的問題，對(duì)于用戶來說，他們?cè)谌∮霉蚕碣Y源上沒有優(yōu)先權(quán)，具體而言，選擇該品種的單位的用戶并不比沒選擇該品種的單位的用戶在借閱上有更高的權(quán)限。

?圖3 電子書聯(lián)盟及未來發(fā)展

6 電子書聯(lián)盟模型建構(gòu)
基本概念
一種模式是購(gòu)買模式模式，采購(gòu)來的文獻(xiàn)存入電子聯(lián)盟中供永久訪問。重要的是保證資源質(zhì)量，盡量減少資源重復(fù)，建立一個(gè)合理的價(jià)格模型。另一種聯(lián)盟模式是訂閱，由于學(xué)科特點(diǎn)，資源要保持更新和加入利用率高的品種。在聯(lián)盟系統(tǒng)中，更新并不容易，KERIS協(xié)議了品種總量，同一品種至少保持一年。一項(xiàng)由加利福尼亞州立大學(xué)圖書館（CSU，2002年）進(jìn)行的研究表明，訂閱模式更適合更新速度極快的學(xué)科與領(lǐng)域，如計(jì)算機(jī)科學(xué)、商業(yè)及一些參考性文獻(xiàn)。購(gòu)買模式則更適合更新周期相對(duì)較長(zhǎng)或具歷史價(jià)值的學(xué)科，如人文及社會(huì)科學(xué)。電子圖書是一種基于品種的在線資源，并不像按“包”的期刊那樣，所以首先要考慮電子資源的高效管理。

電子圖書聯(lián)盟模型
KERIS最初選擇netLibrary，是因?yàn)樗峁┝伺c紙本類似的借閱服務(wù)，以及合作采購(gòu)和館際共享的方案。為組建netLibrary聯(lián)盟，第一年，KERIS購(gòu)買了5，000種，包括許多復(fù)本。在獲得全國(guó)學(xué)術(shù)性授權(quán)之前，我們基于參加的高校館的數(shù)量及其規(guī)模的不同組團(tuán)。同時(shí)也考慮了全部品種的平均成本與盡可能多的品種能實(shí)現(xiàn)可永久訪問。韓國(guó)圖書館面臨的一個(gè)重要問題是網(wǎng)上資源存檔和回溯與紙本館藏的取消，netLibrary電子書項(xiàng)目是一項(xiàng)有吸引力的服務(wù)。KERIS將高校按規(guī)模分為兩類，尤其是有否設(shè)置碩士、博士學(xué)位。聯(lián)盟成員每年訂50種即可訪問5，000個(gè)品種。假設(shè)每種平均價(jià)格為100美元，那么每家因此可獲益500，000美元。2003年，Gale、Marcel Dekker提供的電子參考書接受試用。2004年，非贏利性組織與政府機(jī)關(guān)開始進(jìn)入成為聯(lián)盟成員。
調(diào)查第一批共73所加入聯(lián)盟的高校表明，2003年5、6月間，82%被調(diào)查者更愿意選擇永久訪問，其余則選擇永久訪問與年度時(shí)限訪問并用。

電子書聯(lián)盟品種選擇策略
為更有效的管理與更高質(zhì)量的收藏，KERIS與發(fā)行商一起開發(fā)了一個(gè)在線館藏建設(shè)工具（即電子書選擇工具）。（見圖4）

圖4?? KERIS 電子書選擇模塊
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該模塊允許館員與終端用戶登入和選擇所需題名，讓每所高校的在預(yù)算范圍內(nèi)通過學(xué)科類別進(jìn)行管理。主要功能是通過學(xué)科搜索和字順?biāo)阉鬟x擇圖書品種，通過主題目錄與字母列出。館員與大學(xué)人員都能訪問這個(gè)模塊，進(jìn)行選擇、修改、刪除等操作。重復(fù)購(gòu)買一律會(huì)被注明，并引導(dǎo)用戶查看其他學(xué)校選出的全部清單。
早期曾成立一個(gè)專門委員會(huì)來評(píng)估所選圖書，具體是，每個(gè)圖書館選擇相同數(shù)量的圖書，向其他成員公開以相互協(xié)調(diào)所選資源。最后，在15人的委員中選出每個(gè)學(xué)科領(lǐng)域二至三個(gè)高校組成特別委員會(huì)，由他們最終確認(rèn)聯(lián)盟要采用的資源。所有選出并確定的品種購(gòu)買永久訪問權(quán)（目錄價(jià)格 * 155%），使用頻率高的品種要在年度時(shí)限訪問模型中加收預(yù)算（目錄價(jià)格 * 115%），在netLibrary的案例中，資源品種的出版時(shí)間限定在2000年以后。
電子圖書選擇的基本策略是：具科研價(jià)值的品種（除了計(jì)算機(jī)手冊(cè)、實(shí)踐操作參考書之外）；新出版的品種（除了傳統(tǒng)經(jīng)典、有保藏價(jià)值的舊版文獻(xiàn)與珍稀文獻(xiàn)之外）；不依賴特別的軟硬件。如果預(yù)算僅能供應(yīng)一次性支付，選擇標(biāo)準(zhǔn)則相應(yīng)較為特殊，所購(gòu)數(shù)字資源因而只能適用一次性購(gòu)買加上永久訪問權(quán)的策略。

結(jié)論與建議
盡管更新快的資源更適合采用年度時(shí)限訪問與租用形式，但韓國(guó)仍然大力推行永久訪問與購(gòu)買模式。將國(guó)內(nèi)外（主要是韓國(guó)與美國(guó)）模式進(jìn)行比較分析發(fā)現(xiàn)，早期美國(guó)電子圖書采訪采用的是一次性支付，永久訪問這一形式。后來采購(gòu)方法考慮到不同學(xué)科、不同特征、不同使用模式的變化而有所不同。在線資源包括電子圖書因預(yù)算削減而需要一種能滿足持續(xù)訪問的可持續(xù)發(fā)展模式?？紤]到文獻(xiàn)信息的生命周期，我們需要找到一種滿足網(wǎng)上資源使用需求的管理與服務(wù)模型。另外，KERIS開始考慮建立聯(lián)盟的聯(lián)盟和跨國(guó)聯(lián)盟。

編譯自? Yeon-Hee Park. A study of consortium models for e-books in university libraries in Korea // Collection Building ,Volume 26 Number 3 2007 pp. 77-83
編譯? 廖? 恒? 廈門大學(xué)圖書館
校對(duì)? 蕭德洪? 廈門大學(xué)圖書館