學(xué)術(shù)出版的變化
??? 大約一個世紀(jì)以來，研究型圖書館和學(xué)術(shù)性期刊出版商的關(guān)系是穩(wěn)定的。作者無償?shù)靥峁┱撐慕o編輯，編輯通過專家評審來確定論文質(zhì)量，糾正語言等方面的錯誤，并進行版面設(shè)計。當(dāng)確定所有入選的論文后，期刊就可以印刷了。最初只有紙本期刊，后來出現(xiàn)了電子期刊。
??? 在出版的過程中，出版商花費在一份期刊的成本也同時從個人訂閱費及研究型圖書館的訂閱費中得到補償。與此同時，圖書館花費在期刊上的成本包括紙本期刊的郵寄費、編目費與上架費，近來則是傳入聯(lián)機數(shù)據(jù)庫并自動獲?。ㄒ越档蛨D書館的成本），并逐步出現(xiàn)了占主導(dǎo)地位的電子與紙本期刊捆綁購買的收費體系。
有跡象表明這種學(xué)術(shù)出版模式的主導(dǎo)或獨一無二的地位正遭受著變化。期刊訂閱的方式不再一樣，有相當(dāng)數(shù)量的期刊不再印刷在紙上，作者自己對論文進行電子歸檔（預(yù)印出版清樣）正在拓寬研究者論文獲取能力。一些期刊正在尋找多元化的資金渠道及提供方式。

學(xué)術(shù)出版業(yè)
??? 學(xué)術(shù)出版業(yè)現(xiàn)在正發(fā)生迅速的變化。在著手這一分析之前，讓我們仔細考察一下學(xué)術(shù)出版業(yè)以得到一些特性及分類。你也許不贊同這些細節(jié)，但這是一個合理并且有益的概括。據(jù)估計，世界上大約有24,000種水平較高的學(xué)術(shù)期刊。這些期刊由不同規(guī)模的出版公司出版，其中有只出版一種期刊的小公司，也有出版很多種期刊的大公司。
??? 這些期刊的質(zhì)量參差不齊，包括的范圍很廣，從權(quán)威期刊到一般期刊。無論是以讀者的評價來衡量，還是以諸如期刊影響力之類的標(biāo)準(zhǔn)來衡量，質(zhì)量衡量上大體上是一致的。
??? 學(xué)術(shù)性期刊一般以下列一種或多種方式來籌集資金：
??? 作者付費，由作者或作者所在機構(gòu)支付。版面費即作者方的費用。
??? 讀者付費，由讀者或讀者所在機構(gòu)支付，期刊訂閱費是讀者方的費用，如按閱讀次數(shù)計費。
??? 公眾捐贈，由研究系統(tǒng)的使用者提供，可由專業(yè)組織、國家撥款或慈善捐款等捐贈來補助。

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??? 根據(jù)讀者檢索期刊文章的特性可將學(xué)術(shù)性期刊分為以下幾類：
??? 有償獲?。鹤x者所在機構(gòu)須對這類檢索的文章付費——典型的有償訂閱，按閱讀次數(shù)計費就是如此。文章可能是紙本的，也可能是電子版的。
??? 開放式獲?。褐灰苌暇W(wǎng)就能檢索到的文章，這類文章通常是電子版的。
??? 選擇型開放獲?。哼@是一些出版商正在試驗的一種混合檢索模式。這種模式仍以有償檢索為主，但作者所在機構(gòu)在支付作者方的費用后，作者可選擇性地設(shè)置他的個人文章為免費獲取。這一模式是過渡性的，有時也被稱為開放選擇。
??? 隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，期刊通過訂閱來籌集資金的模式以及有償獲取逐漸受到威脅。開放獲取的期刊已出現(xiàn)。這種期刊上的所有文章均免費提供給互聯(lián)網(wǎng)的讀者。他們通過作者付費和公眾興趣捐贈來籌集資金。開放獲取的期刊大全顯示，世界上大約有至少2,500種開放獲取的期刊（占24,000種期刊的10.4％）。在這些期刊中，有些是從傳統(tǒng)的期刊轉(zhuǎn)化而來的，其它的則是新期刊。比如D-Lib雜志以及原有的PloS生物類期刊。開放獲取的期刊和傳統(tǒng)的期刊一樣，質(zhì)量各不相同。
??? 一些有償獲取的期刊雖然主要依靠讀者訂閱，但也以版面費的形式向作者收取費用。目前，開放獲取的期刊使用多元化的籌資渠道——作者付費當(dāng)然不適用于所有期刊。

對圖書館的挑戰(zhàn)
??? “采購預(yù)算”這個名字已經(jīng)說明了一切。一個世紀(jì)的訂閱支出引起了圖書館員和大學(xué)老師們的思考，即他們付錢給學(xué)術(shù)性期刊是為了獲得資料，他們也因而這樣命名預(yù)算。這毫不奇怪，因為這反映了20世紀(jì)人們關(guān)于訂閱的主流思想，這也是資金的來源。然而，現(xiàn)在發(fā)生變化了。事實上，英文“acquisition”的意思已經(jīng)被誤用了：通常來說，期刊預(yù)算不是花錢買資料，而是獲得資料的使用權(quán)。
??? 局外的經(jīng)濟學(xué)家也許會提出期刊采購預(yù)算的完全不同的觀點，即期刊采購預(yù)算的存在是為了資助學(xué)術(shù)出版業(yè)。沒有期刊采購預(yù)算，專家評審過程將不存在，必須發(fā)明另外一種方式來資助它。研究者無償提供論文給出版商，大多數(shù)推薦人也無償提供服務(wù)，但專家評審證書及出版過程仍然需要資金。人們忽略了這樣一個事實，即學(xué)術(shù)出版業(yè)只是得益于科學(xué)研究的眾多產(chǎn)業(yè)中的一個很小的產(chǎn)業(yè)而已。當(dāng)這一產(chǎn)業(yè)開始改變資金籌集模式時，經(jīng)費的使用也相應(yīng)地發(fā)生變化。
??? 讓我們做個小實驗，假定所有期刊都不再接受訂閱了（就像很多印刷型的百科全書一樣），所有的學(xué)術(shù)性期刊都依靠作者方的費用或公眾興趣捐贈來提供開放獲取。首先，很明顯地，檢索限制將隨著訂閱費的消失而消失。其次，所有潛在的讀者（大多為研究者）將可以自由獲取世界上所有的文化資料——巨大的優(yōu)勢使這成為一個吸引人的設(shè)想。第三，作者訂閱期刊的費用可轉(zhuǎn)化為發(fā)表文章的作者方的費用。據(jù)估計，要完成同樣規(guī)模的出版量，其總成本不僅不會更高，反而會低很多。又據(jù)估計，單個機構(gòu)的捐贈不會改變很多。
??? 因此，對圖書館的挑戰(zhàn)就是要重新思考一下，當(dāng)10％的期刊不再收取訂閱費或者將來可能100％的期刊不再收取訂閱費的時候，圖書館的“采購預(yù)算”如何制定。通常的預(yù)言是針對不斷增加的開放獲取的期刊的，他們中的一些或很多向作者收費。隨著越來越多的人使用半開放式獲取（開放選擇），這一費用可能翻番。雖然半開放式獲取目前的價格可能很高，但我相信競爭以及不斷成立的新出版公司會促使價格降下來。
??? 然而，要說明的是，有些人預(yù)言有償獲取的學(xué)術(shù)期刊業(yè)會突然垮掉，隨之而來的是在較低成本結(jié)構(gòu)上以及消除了不適當(dāng)服務(wù)的行業(yè)重新建設(shè)。

對策
??? 針對這一情形，有以下三種對策，分別是保守的對策，適度的行動主義和預(yù)言性的行為。
??? 保守的對策
??? 一個可能的對策就是什么都不做。這正是大多數(shù)機構(gòu)目前采用的對策。這種保守政策就是機構(gòu)的偏見，它熱衷于期刊訂閱模式，傾向于減少訂戶而提高價格，并反對所有可選擇的期刊籌資模式。這一對策也不利于那些想在開放獲取的期刊上發(fā)表文章的研究者。
??? 適度的行動主義
??? 第二個對策就是認(rèn)識到這一產(chǎn)業(yè)發(fā)生的變化，但讓人感覺沒法做任何局部改變。套用一句很流行的標(biāo)語： 心系地方，全球運作。抱有這種心態(tài)的機構(gòu)仍然會保留他們的訂閱采購預(yù)算，但他們讓更多的作者自行對文章進行歸檔，或游說研究機構(gòu)提供額外的資金來支付作者方的費用。這一對策廣義上可被稱作防護策略。問題很明顯，但機構(gòu)自己仍然不會采取任何行動。
??? 預(yù)言性的行為
??? 在第三個對策里，機構(gòu)采取了一種過渡性的回應(yīng)，它認(rèn)識到作者方的費用現(xiàn)在是學(xué)術(shù)出版業(yè)重要的需求，所以重新調(diào)整“采購預(yù)算”為“研究期刊預(yù)算”。保留一部分期刊預(yù)算以支持可能的籌資模式。并監(jiān)控、調(diào)整開支以配合學(xué)術(shù)出版業(yè)及作者活動方面的改變。
預(yù)言性的對策
??? 開始改變采購預(yù)算很好，但是如何改變？改變多少？考慮一個可能的對策。
??? 首先，收集機構(gòu)中所有鑒定過的并已出版的期刊的元數(shù)據(jù)。在澳大利亞，這個資料很容易得到，因為大學(xué)都要為澳大利亞政府的HERDC部門收集這些資料。這些資料也可能在你們機構(gòu)的研究數(shù)據(jù)集里。無論如何，這些信息應(yīng)是機構(gòu)手邊就有的。所以，每年收集這些資料并維護好是件值得做的事情。
??? 現(xiàn)在，分析這一數(shù)據(jù)的變化來決定你們機構(gòu)中的員工在開放獲取的期刊上已發(fā)表的文章數(shù)量，并與有償獲取的期刊（訂閱的期刊）對比。既然開放獲取的期刊與有償獲取的期刊的質(zhì)量水平范圍類似，也就不必做質(zhì)量權(quán)衡。期待找到符合標(biāo)準(zhǔn)的變化。
??? 社會學(xué)家可能會說，如果你在開放獲取的期刊上發(fā)表了x％的文章，那么x％的可用資金應(yīng)該去支持它們，無論是以作者付費的形式還是以公眾捐款的形式。因此，在一個制度的水平，下回你必須控制期刊訂閱的支出，降低到采購預(yù)算的合適的比例。然后，使用剩下的資金建立一個基金，以支付作者方的費用或捐贈給開放獲取的期刊。針對這個基金，建立一個要求獲得費用和捐贈的機制，每年都這樣做。
??? 最初，開放獲取的期刊的基金也許會被濫用，但這最終是可以解決的。根據(jù)期刊的數(shù)量，可能會出版10％以上，足以保證采取行動。然而，如果開放獲取的期刊在某個特定的領(lǐng)域內(nèi)不是眾所周知，那么開放獲取的期刊出版的百分比會比較低。

警示、評論和結(jié)論
??? 開放獲取
??? 本文中沒有任何一點應(yīng)當(dāng)被解釋為剝奪作者自己歸檔的義務(wù)或機構(gòu)應(yīng)督促他們歸檔的義務(wù)，兩者都是同樣必須的。經(jīng)常被稱作開放獲取的“綠色道路”的自行歸檔現(xiàn)在可以實現(xiàn)并能對文章的短期獲取（1～2年）產(chǎn)生很大的影響。雖然有些人仍希望訂閱獲取模式未來仍能繼續(xù)一定的時間。在本文中，我更關(guān)注在較為寬松的時間里（比如五年內(nèi)），圖書館如何適應(yīng)學(xué)術(shù)出版業(yè)的這些明顯的改變。
??? 電子獲取
??? 顯而易見，大多數(shù)圖書館不想再獲取紙本期刊了。紙本期刊要編目、上架，而且與電子期刊相比，利用率比較低。一些圖書館員已向我承認(rèn)，出版商要求他們?nèi)绻玫诫娮悠诳仨毻瑫r購買紙本期刊。但作為最便宜的處理方法，他們往往將紙本期刊丟掉。2007年，許多圖書館員認(rèn)為學(xué)術(shù)性期刊幾乎總是研究者在進行電子獲取。
??? 偏見
??? 那些不適應(yīng)這些變化的圖書館會被研究者認(rèn)為存在偏見，不積極滿足研究者的需求。作者方的費用并不意味著是作者支付的費用，研究者們有權(quán)要求所在機構(gòu)資助他們發(fā)表的作品，因為這是機構(gòu)要求他們寫的。當(dāng)然，這個問題可以采取游戲理論家的方法，我們來討論（a）機構(gòu)取得所有的開放獲取的期刊供大家使用，因此最佳對策是（b）將所有的期刊資金用于訂閱，以最大化可獲取的文章數(shù)量（c）鼓勵作者只在不向作者收費的期刊上發(fā)表文章（與有償獲取的期刊不同）。大學(xué)不會這樣做，因為這會遭到眾多非議。
??? 信息利益
??? 這里建議的方法能讓機構(gòu)知道他們的員工在哪里以及在什么樣的期刊上發(fā)表了文章。無論如何，難以想象機構(gòu)現(xiàn)在不想要這些信息。
??? 如何讓機構(gòu)內(nèi)的員工發(fā)表文章的期刊與本機構(gòu)所訂閱的期刊相匹配呢？前者是后者的子集嗎？如果不是，區(qū)別在哪里？能解釋清楚嗎？難道你的員工不想看看在他們發(fā)表文章的期刊里的其它論文嗎？難道訂閱權(quán)威期刊（必須買的）花掉了所有采購資金，以至于沒有資金購買你的員工們發(fā)表文章的期刊了嗎？這都是些有趣的問題，各個機構(gòu)的回答也不相同。
??? 贊助者授權(quán)
??? 一些立項研究的資金提供者（贊助者）最近聲明他們會支付與開放獲取的期刊有關(guān)的任何讀者方的費用。例如the Wellcome Trust，這些做法導(dǎo)致人們呼吁更多的贊助者這樣做。然而，澳大利亞研究委員會（ARC）堅決拒絕這一呼吁。聲明他們從來不贊助出版業(yè)，并聲明如果他們這樣做，資金也只能來自ARC同意的范圍。ARC的態(tài)度是有道理的，公共研究機構(gòu)已經(jīng)資助了基礎(chǔ)研究，其中包括期刊采購預(yù)算。將開放獲取及半開放獲取的期刊的讀者方的費用單獨拿出來尋求資助的行為應(yīng)該受到公共研究機構(gòu)的干預(yù)。在出版業(yè)，這一行為需要仔細地辯護。有些問題不可避免地要問，如為什么這一類的（或為什么不是這一類的）、已被贊助的開放獲取的期刊或訂閱期刊應(yīng)該得到基金資助？當(dāng)使用這一論點時，一些人無法辨別贊助者干預(yù)和圖書館的決定之間的差別。其實差別就在于他們對期刊出版業(yè)的一般作用上。圖書館在購買期刊時是在做一般的市場決策，決定如何使用資金也是圖書館的權(quán)利。然而，贊助者通常在期刊出版業(yè)伸手可及之處，所以任何干預(yù)都需要辯護。
出版產(chǎn)業(yè)環(huán)中的圖書館
??? 前面不曾提到的一個問題就是建立開放獲取的期刊基金是將圖書館引入到學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)環(huán)的一步，建立開放獲取可以與授權(quán)存放一樣，可以用同樣的方式達到目的。
??? 圖書館一直注重研究者的閱讀需求，而不注重研究者出版作品的需求。今后，圖書館以及機構(gòu)的研究需要注重這一方面，因為這是研究過程的關(guān)鍵。

編譯自：Arthur Sale. A Challenge for the Library Acquisition Budget//D-Lib Magazine, May/June 2007, Volume 13 Number 5/6
編譯 ?徐瓊? 武漢大學(xué)圖書館
審校? 崔瓊? 武漢大學(xué)圖書館