學(xué)術(shù)出版的變化
??? 大約一個(gè)世紀(jì)以來(lái)，研究型圖書(shū)館和學(xué)術(shù)性期刊出版商的關(guān)系是穩(wěn)定的。作者無(wú)償?shù)靥峁┱撐慕o編輯，編輯通過(guò)專(zhuān)家評(píng)審來(lái)確定論文質(zhì)量，糾正語(yǔ)言等方面的錯(cuò)誤，并進(jìn)行版面設(shè)計(jì)。當(dāng)確定所有入選的論文后，期刊就可以印刷了。最初只有紙本期刊，后來(lái)出現(xiàn)了電子期刊。
??? 在出版的過(guò)程中，出版商花費(fèi)在一份期刊的成本也同時(shí)從個(gè)人訂閱費(fèi)及研究型圖書(shū)館的訂閱費(fèi)中得到補(bǔ)償。與此同時(shí)，圖書(shū)館花費(fèi)在期刊上的成本包括紙本期刊的郵寄費(fèi)、編目費(fèi)與上架費(fèi)，近來(lái)則是傳入聯(lián)機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)并自動(dòng)獲取（以降低圖書(shū)館的成本），并逐步出現(xiàn)了占主導(dǎo)地位的電子與紙本期刊捆綁購(gòu)買(mǎi)的收費(fèi)體系。
有跡象表明這種學(xué)術(shù)出版模式的主導(dǎo)或獨(dú)一無(wú)二的地位正遭受著變化。期刊訂閱的方式不再一樣，有相當(dāng)數(shù)量的期刊不再印刷在紙上，作者自己對(duì)論文進(jìn)行電子歸檔（預(yù)印出版清樣）正在拓寬研究者論文獲取能力。一些期刊正在尋找多元化的資金渠道及提供方式。

學(xué)術(shù)出版業(yè)
??? 學(xué)術(shù)出版業(yè)現(xiàn)在正發(fā)生迅速的變化。在著手這一分析之前，讓我們仔細(xì)考察一下學(xué)術(shù)出版業(yè)以得到一些特性及分類(lèi)。你也許不贊同這些細(xì)節(jié)，但這是一個(gè)合理并且有益的概括。據(jù)估計(jì)，世界上大約有24,000種水平較高的學(xué)術(shù)期刊。這些期刊由不同規(guī)模的出版公司出版，其中有只出版一種期刊的小公司，也有出版很多種期刊的大公司。
??? 這些期刊的質(zhì)量參差不齊，包括的范圍很廣，從權(quán)威期刊到一般期刊。無(wú)論是以讀者的評(píng)價(jià)來(lái)衡量，還是以諸如期刊影響力之類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，質(zhì)量衡量上大體上是一致的。
??? 學(xué)術(shù)性期刊一般以下列一種或多種方式來(lái)籌集資金：
??? 作者付費(fèi)，由作者或作者所在機(jī)構(gòu)支付。版面費(fèi)即作者方的費(fèi)用。
??? 讀者付費(fèi)，由讀者或讀者所在機(jī)構(gòu)支付，期刊訂閱費(fèi)是讀者方的費(fèi)用，如按閱讀次數(shù)計(jì)費(fèi)。
??? 公眾捐贈(zèng)，由研究系統(tǒng)的使用者提供，可由專(zhuān)業(yè)組織、國(guó)家撥款或慈善捐款等捐贈(zèng)來(lái)補(bǔ)助。

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??? 根據(jù)讀者檢索期刊文章的特性可將學(xué)術(shù)性期刊分為以下幾類(lèi)：
??? 有償獲?。鹤x者所在機(jī)構(gòu)須對(duì)這類(lèi)檢索的文章付費(fèi)——典型的有償訂閱，按閱讀次數(shù)計(jì)費(fèi)就是如此。文章可能是紙本的，也可能是電子版的。
??? 開(kāi)放式獲?。褐灰苌暇W(wǎng)就能檢索到的文章，這類(lèi)文章通常是電子版的。
??? 選擇型開(kāi)放獲取：這是一些出版商正在試驗(yàn)的一種混合檢索模式。這種模式仍以有償檢索為主，但作者所在機(jī)構(gòu)在支付作者方的費(fèi)用后，作者可選擇性地設(shè)置他的個(gè)人文章為免費(fèi)獲取。這一模式是過(guò)渡性的，有時(shí)也被稱(chēng)為開(kāi)放選擇。
??? 隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，期刊通過(guò)訂閱來(lái)籌集資金的模式以及有償獲取逐漸受到威脅。開(kāi)放獲取的期刊已出現(xiàn)。這種期刊上的所有文章均免費(fèi)提供給互聯(lián)網(wǎng)的讀者。他們通過(guò)作者付費(fèi)和公眾興趣捐贈(zèng)來(lái)籌集資金。開(kāi)放獲取的期刊大全顯示，世界上大約有至少2,500種開(kāi)放獲取的期刊（占24,000種期刊的10.4％）。在這些期刊中，有些是從傳統(tǒng)的期刊轉(zhuǎn)化而來(lái)的，其它的則是新期刊。比如D-Lib雜志以及原有的PloS生物類(lèi)期刊。開(kāi)放獲取的期刊和傳統(tǒng)的期刊一樣，質(zhì)量各不相同。
??? 一些有償獲取的期刊雖然主要依靠讀者訂閱，但也以版面費(fèi)的形式向作者收取費(fèi)用。目前，開(kāi)放獲取的期刊使用多元化的籌資渠道——作者付費(fèi)當(dāng)然不適用于所有期刊。

對(duì)圖書(shū)館的挑戰(zhàn)
??? “采購(gòu)預(yù)算”這個(gè)名字已經(jīng)說(shuō)明了一切。一個(gè)世紀(jì)的訂閱支出引起了圖書(shū)館員和大學(xué)老師們的思考，即他們付錢(qián)給學(xué)術(shù)性期刊是為了獲得資料，他們也因而這樣命名預(yù)算。這毫不奇怪，因?yàn)檫@反映了20世紀(jì)人們關(guān)于訂閱的主流思想，這也是資金的來(lái)源。然而，現(xiàn)在發(fā)生變化了。事實(shí)上，英文“acquisition”的意思已經(jīng)被誤用了：通常來(lái)說(shuō)，期刊預(yù)算不是花錢(qián)買(mǎi)資料，而是獲得資料的使用權(quán)。
??? 局外的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也許會(huì)提出期刊采購(gòu)預(yù)算的完全不同的觀點(diǎn)，即期刊采購(gòu)預(yù)算的存在是為了資助學(xué)術(shù)出版業(yè)。沒(méi)有期刊采購(gòu)預(yù)算，專(zhuān)家評(píng)審過(guò)程將不存在，必須發(fā)明另外一種方式來(lái)資助它。研究者無(wú)償提供論文給出版商，大多數(shù)推薦人也無(wú)償提供服務(wù)，但專(zhuān)家評(píng)審證書(shū)及出版過(guò)程仍然需要資金。人們忽略了這樣一個(gè)事實(shí)，即學(xué)術(shù)出版業(yè)只是得益于科學(xué)研究的眾多產(chǎn)業(yè)中的一個(gè)很小的產(chǎn)業(yè)而已。當(dāng)這一產(chǎn)業(yè)開(kāi)始改變資金籌集模式時(shí)，經(jīng)費(fèi)的使用也相應(yīng)地發(fā)生變化。
??? 讓我們做個(gè)小實(shí)驗(yàn)，假定所有期刊都不再接受訂閱了（就像很多印刷型的百科全書(shū)一樣），所有的學(xué)術(shù)性期刊都依靠作者方的費(fèi)用或公眾興趣捐贈(zèng)來(lái)提供開(kāi)放獲取。首先，很明顯地，檢索限制將隨著訂閱費(fèi)的消失而消失。其次，所有潛在的讀者（大多為研究者）將可以自由獲取世界上所有的文化資料——巨大的優(yōu)勢(shì)使這成為一個(gè)吸引人的設(shè)想。第三，作者訂閱期刊的費(fèi)用可轉(zhuǎn)化為發(fā)表文章的作者方的費(fèi)用。據(jù)估計(jì)，要完成同樣規(guī)模的出版量，其總成本不僅不會(huì)更高，反而會(huì)低很多。又據(jù)估計(jì)，單個(gè)機(jī)構(gòu)的捐贈(zèng)不會(huì)改變很多。
??? 因此，對(duì)圖書(shū)館的挑戰(zhàn)就是要重新思考一下，當(dāng)10％的期刊不再收取訂閱費(fèi)或者將來(lái)可能100％的期刊不再收取訂閱費(fèi)的時(shí)候，圖書(shū)館的“采購(gòu)預(yù)算”如何制定。通常的預(yù)言是針對(duì)不斷增加的開(kāi)放獲取的期刊的，他們中的一些或很多向作者收費(fèi)。隨著越來(lái)越多的人使用半開(kāi)放式獲?。ㄩ_(kāi)放選擇），這一費(fèi)用可能翻番。雖然半開(kāi)放式獲取目前的價(jià)格可能很高，但我相信競(jìng)爭(zhēng)以及不斷成立的新出版公司會(huì)促使價(jià)格降下來(lái)。
??? 然而，要說(shuō)明的是，有些人預(yù)言有償獲取的學(xué)術(shù)期刊業(yè)會(huì)突然垮掉，隨之而來(lái)的是在較低成本結(jié)構(gòu)上以及消除了不適當(dāng)服務(wù)的行業(yè)重新建設(shè)。

對(duì)策
??? 針對(duì)這一情形，有以下三種對(duì)策，分別是保守的對(duì)策，適度的行動(dòng)主義和預(yù)言性的行為。
??? 保守的對(duì)策
??? 一個(gè)可能的對(duì)策就是什么都不做。這正是大多數(shù)機(jī)構(gòu)目前采用的對(duì)策。這種保守政策就是機(jī)構(gòu)的偏見(jiàn)，它熱衷于期刊訂閱模式，傾向于減少訂戶(hù)而提高價(jià)格，并反對(duì)所有可選擇的期刊籌資模式。這一對(duì)策也不利于那些想在開(kāi)放獲取的期刊上發(fā)表文章的研究者。
??? 適度的行動(dòng)主義
??? 第二個(gè)對(duì)策就是認(rèn)識(shí)到這一產(chǎn)業(yè)發(fā)生的變化，但讓人感覺(jué)沒(méi)法做任何局部改變。套用一句很流行的標(biāo)語(yǔ)： 心系地方，全球運(yùn)作。抱有這種心態(tài)的機(jī)構(gòu)仍然會(huì)保留他們的訂閱采購(gòu)預(yù)算，但他們讓更多的作者自行對(duì)文章進(jìn)行歸檔，或游說(shuō)研究機(jī)構(gòu)提供額外的資金來(lái)支付作者方的費(fèi)用。這一對(duì)策廣義上可被稱(chēng)作防護(hù)策略。問(wèn)題很明顯，但機(jī)構(gòu)自己仍然不會(huì)采取任何行動(dòng)。
??? 預(yù)言性的行為
??? 在第三個(gè)對(duì)策里，機(jī)構(gòu)采取了一種過(guò)渡性的回應(yīng)，它認(rèn)識(shí)到作者方的費(fèi)用現(xiàn)在是學(xué)術(shù)出版業(yè)重要的需求，所以重新調(diào)整“采購(gòu)預(yù)算”為“研究期刊預(yù)算”。保留一部分期刊預(yù)算以支持可能的籌資模式。并監(jiān)控、調(diào)整開(kāi)支以配合學(xué)術(shù)出版業(yè)及作者活動(dòng)方面的改變。
預(yù)言性的對(duì)策
??? 開(kāi)始改變采購(gòu)預(yù)算很好，但是如何改變？改變多少？考慮一個(gè)可能的對(duì)策。
??? 首先，收集機(jī)構(gòu)中所有鑒定過(guò)的并已出版的期刊的元數(shù)據(jù)。在澳大利亞，這個(gè)資料很容易得到，因?yàn)榇髮W(xué)都要為澳大利亞政府的HERDC部門(mén)收集這些資料。這些資料也可能在你們機(jī)構(gòu)的研究數(shù)據(jù)集里。無(wú)論如何，這些信息應(yīng)是機(jī)構(gòu)手邊就有的。所以，每年收集這些資料并維護(hù)好是件值得做的事情。
??? 現(xiàn)在，分析這一數(shù)據(jù)的變化來(lái)決定你們機(jī)構(gòu)中的員工在開(kāi)放獲取的期刊上已發(fā)表的文章數(shù)量，并與有償獲取的期刊（訂閱的期刊）對(duì)比。既然開(kāi)放獲取的期刊與有償獲取的期刊的質(zhì)量水平范圍類(lèi)似，也就不必做質(zhì)量權(quán)衡。期待找到符合標(biāo)準(zhǔn)的變化。
??? 社會(huì)學(xué)家可能會(huì)說(shuō)，如果你在開(kāi)放獲取的期刊上發(fā)表了x％的文章，那么x％的可用資金應(yīng)該去支持它們，無(wú)論是以作者付費(fèi)的形式還是以公眾捐款的形式。因此，在一個(gè)制度的水平，下回你必須控制期刊訂閱的支出，降低到采購(gòu)預(yù)算的合適的比例。然后，使用剩下的資金建立一個(gè)基金，以支付作者方的費(fèi)用或捐贈(zèng)給開(kāi)放獲取的期刊。針對(duì)這個(gè)基金，建立一個(gè)要求獲得費(fèi)用和捐贈(zèng)的機(jī)制，每年都這樣做。
??? 最初，開(kāi)放獲取的期刊的基金也許會(huì)被濫用，但這最終是可以解決的。根據(jù)期刊的數(shù)量，可能會(huì)出版10％以上，足以保證采取行動(dòng)。然而，如果開(kāi)放獲取的期刊在某個(gè)特定的領(lǐng)域內(nèi)不是眾所周知，那么開(kāi)放獲取的期刊出版的百分比會(huì)比較低。

警示、評(píng)論和結(jié)論
??? 開(kāi)放獲取
??? 本文中沒(méi)有任何一點(diǎn)應(yīng)當(dāng)被解釋為剝奪作者自己歸檔的義務(wù)或機(jī)構(gòu)應(yīng)督促他們歸檔的義務(wù)，兩者都是同樣必須的。經(jīng)常被稱(chēng)作開(kāi)放獲取的“綠色道路”的自行歸檔現(xiàn)在可以實(shí)現(xiàn)并能對(duì)文章的短期獲取（1～2年）產(chǎn)生很大的影響。雖然有些人仍希望訂閱獲取模式未來(lái)仍能繼續(xù)一定的時(shí)間。在本文中，我更關(guān)注在較為寬松的時(shí)間里（比如五年內(nèi)），圖書(shū)館如何適應(yīng)學(xué)術(shù)出版業(yè)的這些明顯的改變。
??? 電子獲取
??? 顯而易見(jiàn)，大多數(shù)圖書(shū)館不想再獲取紙本期刊了。紙本期刊要編目、上架，而且與電子期刊相比，利用率比較低。一些圖書(shū)館員已向我承認(rèn)，出版商要求他們?nèi)绻玫诫娮悠诳仨毻瑫r(shí)購(gòu)買(mǎi)紙本期刊。但作為最便宜的處理方法，他們往往將紙本期刊丟掉。2007年，許多圖書(shū)館員認(rèn)為學(xué)術(shù)性期刊幾乎總是研究者在進(jìn)行電子獲取。
??? 偏見(jiàn)
??? 那些不適應(yīng)這些變化的圖書(shū)館會(huì)被研究者認(rèn)為存在偏見(jiàn)，不積極滿(mǎn)足研究者的需求。作者方的費(fèi)用并不意味著是作者支付的費(fèi)用，研究者們有權(quán)要求所在機(jī)構(gòu)資助他們發(fā)表的作品，因?yàn)檫@是機(jī)構(gòu)要求他們寫(xiě)的。當(dāng)然，這個(gè)問(wèn)題可以采取游戲理論家的方法，我們來(lái)討論（a）機(jī)構(gòu)取得所有的開(kāi)放獲取的期刊供大家使用，因此最佳對(duì)策是（b）將所有的期刊資金用于訂閱，以最大化可獲取的文章數(shù)量（c）鼓勵(lì)作者只在不向作者收費(fèi)的期刊上發(fā)表文章（與有償獲取的期刊不同）。大學(xué)不會(huì)這樣做，因?yàn)檫@會(huì)遭到眾多非議。
??? 信息利益
??? 這里建議的方法能讓機(jī)構(gòu)知道他們的員工在哪里以及在什么樣的期刊上發(fā)表了文章。無(wú)論如何，難以想象機(jī)構(gòu)現(xiàn)在不想要這些信息。
??? 如何讓機(jī)構(gòu)內(nèi)的員工發(fā)表文章的期刊與本機(jī)構(gòu)所訂閱的期刊相匹配呢？前者是后者的子集嗎？如果不是，區(qū)別在哪里？能解釋清楚嗎？難道你的員工不想看看在他們發(fā)表文章的期刊里的其它論文嗎？難道訂閱權(quán)威期刊（必須買(mǎi)的）花掉了所有采購(gòu)資金，以至于沒(méi)有資金購(gòu)買(mǎi)你的員工們發(fā)表文章的期刊了嗎？這都是些有趣的問(wèn)題，各個(gè)機(jī)構(gòu)的回答也不相同。
??? 贊助者授權(quán)
??? 一些立項(xiàng)研究的資金提供者（贊助者）最近聲明他們會(huì)支付與開(kāi)放獲取的期刊有關(guān)的任何讀者方的費(fèi)用。例如the Wellcome Trust，這些做法導(dǎo)致人們呼吁更多的贊助者這樣做。然而，澳大利亞研究委員會(huì)（ARC）堅(jiān)決拒絕這一呼吁。聲明他們從來(lái)不贊助出版業(yè)，并聲明如果他們這樣做，資金也只能來(lái)自ARC同意的范圍。ARC的態(tài)度是有道理的，公共研究機(jī)構(gòu)已經(jīng)資助了基礎(chǔ)研究，其中包括期刊采購(gòu)預(yù)算。將開(kāi)放獲取及半開(kāi)放獲取的期刊的讀者方的費(fèi)用單獨(dú)拿出來(lái)尋求資助的行為應(yīng)該受到公共研究機(jī)構(gòu)的干預(yù)。在出版業(yè)，這一行為需要仔細(xì)地辯護(hù)。有些問(wèn)題不可避免地要問(wèn)，如為什么這一類(lèi)的（或?yàn)槭裁床皇沁@一類(lèi)的）、已被贊助的開(kāi)放獲取的期刊或訂閱期刊應(yīng)該得到基金資助？當(dāng)使用這一論點(diǎn)時(shí)，一些人無(wú)法辨別贊助者干預(yù)和圖書(shū)館的決定之間的差別。其實(shí)差別就在于他們對(duì)期刊出版業(yè)的一般作用上。圖書(shū)館在購(gòu)買(mǎi)期刊時(shí)是在做一般的市場(chǎng)決策，決定如何使用資金也是圖書(shū)館的權(quán)利。然而，贊助者通常在期刊出版業(yè)伸手可及之處，所以任何干預(yù)都需要辯護(hù)。
出版產(chǎn)業(yè)環(huán)中的圖書(shū)館
??? 前面不曾提到的一個(gè)問(wèn)題就是建立開(kāi)放獲取的期刊基金是將圖書(shū)館引入到學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)環(huán)的一步，建立開(kāi)放獲取可以與授權(quán)存放一樣，可以用同樣的方式達(dá)到目的。
??? 圖書(shū)館一直注重研究者的閱讀需求，而不注重研究者出版作品的需求。今后，圖書(shū)館以及機(jī)構(gòu)的研究需要注重這一方面，因?yàn)檫@是研究過(guò)程的關(guān)鍵。

編譯自：Arthur Sale. A Challenge for the Library Acquisition Budget//D-Lib Magazine, May/June 2007, Volume 13 Number 5/6
編譯 ?徐瓊? 武漢大學(xué)圖書(shū)館
審校? 崔瓊? 武漢大學(xué)圖書(shū)館